Разработка индивидуальных "Правил внутреннего контроля и форм и Приказов". Правила внутреннего контроля для субъектов 115-ФЗ

Требования, предъявляемые к организациям в сфере финмониторинга

• состоять на учёте в Управлении Росфинмониторинга в федеральном округе, на территории которого расположена организация (для тех организаций у которых надзорный орган в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма — Росфинмониторинг),
• своевременно уведомлять об изменениях данных в Карте постановке на учёт в Управление Росфинмониторинга в федеральном округе,
• разработать правила внутреннего контроля, (для разработки заполните форму анкеты — Прилагается),
• осуществлять деятельность по финансовому мониторингу по разработанным и утверждённым в Организации правилам внутреннего контроля,
• назначить специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за соблюдение вышеуказанных правил,
• указанное специальное должностное лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 г. №715,
• проводить идентификацию лиц, находящихся на обслуживании (клиентов), фиксировать все данные о клиентах (определены пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ и других нормативных актах Росфинмониторинга),
• проводить сверку своих клиентов с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности,
• проходить обучение по финансовому мониторингу (целевой инструктаж) — специальному должностному лицу, ответственному за соблюдение правил внутреннего контроля — не реже одного раза в год, директору, его заместителям, главному бухгалтеру и иным сотрудникам (определённым Приказом Росфинмониторинга от 05.08.2010 №203) — не реже 1 раза в 3 года,
• специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных правил, обязано также проводить внутренние инструктажи в организации и фиксировать их документально,
• специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных правил, обязано оперативно отслеживать изменения в законодательстве о противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, при необходимости вносить изменения в правила внутреннего контроля,
• отслеживать и своевременно направлять сведения через Личный кабинет в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю (согласно определённому перечню таких операций (ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ) — на суммы от 600 тысяч рублей, по любым сделкам с недвижимым имуществом — от 3 млн. рублей),
• отслеживать и своевременно направлять сведения в Росфинмониторинг по сомнительным операциям (критерии и признаки таких операций определены Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 г. №103),
• хранить документы по сведениям, отправленным в Росфинмониторинг, не менее 5 лет с даты последних взаимоотношений с клиентом.

Стоимость услуг по разработке индивидуальных для вашей организации Правил внутреннего контроля и форм и Приказов, обучающих материалов для внутреннего обучения, необходимых для соблюдения документооборота по требованиям 115-ФЗ — договорная. Согласовывается с Заказчиком услуг в зависимости от объёмов и сроков предоставления помощи.

Если вы заинтересованы в консультации и помощи в разработке документов (ПВК, Приказы, ответ в Прокуратуру и пр.), оставьте запрос.