Онлайн-курс "Коррупция: противодействие и расследование". Скидка 50% при оплате картой онлайн

Программа курса

1. Комплаенс. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях, независимо от форм собственности.

   • ФЗ "О противодействии коррупции". Методические рекомендации по выполнению.
   • Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения.
   • Антикоррупционная хартия российского бизнеса и её дорожная карта.
   • Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием.
   • Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с подразделениями организации.
   • Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней.
   • Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовых договоров.
   • Примерный перечень действий, которые могут квалифицироваться как коррупция.
   • Ответственность за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции.
   • Понятие "конфликт интересов" в трудовых отношениях. Создание перечня должностей, при назначении на которые работники обязаны принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
   • Методика анализа ситуации, попадающей под понятие "конфликт интересов". Применение мер дисциплинарного воздействия.
   • Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии. Организация обучения и информирования работников.
   • Создание кодекса этики и служебного поведения, положения о конфликте интересов, положения о подарках и знаках делового гостеприимства и иных локальных актов, регламентирующих антикоррупционную политику на предприятии.
   • Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур.
   • Комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приёма-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков.
   • Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбораконтрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надёжности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках.
   • Минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. №44-ФЗ и от 18.07.2011 г. №223-ФЗ при осуществлении договорной работы.
   • Антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации.
   • Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации.
   • Взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции.
   • Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

2. Противодействие откатам и коммерческому подкупу.

   • Понятие "откат" и "коммерческий подкуп" в законодательстве РФ, а также в обычаях делового оборота. Состав правонарушений и типовые схемы откатов.
   • Виды юридической ответственности за действия, классифицирующиеся как "откат" и "коммерческий подкуп". Юридические особенности увольнения работника, замешанного в откатах. Новое в уголовном законодательстве по статьям, связанным с коммерческим подкупом.
   • Конфликт интересов как юридическая трактовка ситуаций, связанных с откатами. Понятие "конфликт интересов" и "личная выгода" в законодательстве РФ.
   • Оценка стоимости ущерба (убытков) для предприятия при наличии "откатов" или "коммерческого подкупа".
   • Методика проведение антиоткатного аудита на предприятии. Определение бизнес-процессов и должностей с откатными рисками. Анализ работы подразделения снабжения.
   • Вычисление лиц, имеющих личную выгоду. Психологические приёмы вычисления. Использование ролевых игр. Методы выявления лжи в процессе коммуникаций (профайлинг).
   • Сбор и анализ информации по работникам с "откатными" рисками. Использование технических средств (видео, аудио, DLP систем) для доказательства заинтересованности в сделке и неофициальных договорённостей с контрагентом. Сбор компромата по работникам, используя информационные ресурсы Интернета. Способы легализации "оперативной" информации.
   • Вычисление личной заинтересованности работника при анализе договорной работы на предприятии. Косвенные признаки откатов при анализе взаимоотношений с контрагентами.
   • Методика тайного покупателя при оценке заинтересованности работников и объективности ценовой политики при выборе контрагента.
   • Создание системы "обратной связи" на предприятии. Телефоны доверия, беседы с увольняющимися сотрудниками, контакты с несостоявшимися поставщиками и иные способы получения обратной связи.
   • Юридическое оформление антиоткатной политики на предприятии. Включение антикоррупционных оговорок в трудовые и гражданско-правовые договора. Декларирование политики "добросовестной организации".
   • Создание локальной нормативно-правовой базы по противодействию и профилактики откатам и коммерческому подкупу.
   • Организация безопасной договорной работы. Составление матрицы компетенции между подразделениями по противодействию откатам. Плановые и внеплановые закупки. Проверка контрагентов на предмет аффилированности с сотрудниками предприятия.
   • Введение элементов коллегиальности принятия решения в договорной работе. Организация процедур согласования и проведения конкурсных процедур при выборе контрагентов.
   • Минимизация откатных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Особенность проведения антиоткатной политики при ведении договорной работы в соответствии с требованиями федеральных законов от 05.04.2013 г. №44-ФЗ и от 18.07.2011 г. №223-ФЗ. Создание Положения о закупках.
   • Организация комплаенс контроля в договорной работе. Анализ цен и коммерческих предложений. Введение контрольных процедур при выполнении условий договора и при приёме выполненных работ.
   • Особенности профилактики и противодействия нематериальным откатам и личной выгоде в форме предоставления работнику предприятия возможностей, привилегий или услуг.
   • Кадровая политика в отношении работников, занимающих должности с "откатными рисками". Мероприятия при подборе кадров. Мотивация. Формирование команды. Ротация кадров. Разбивание полномочий на части.

3. Корпоративное мошенничество. Внутренние проверки и расследования.

   • Защита компании от корпоративного мошенничества.
   • Виды корпоративного мошенничества. Понятие треугольника мошенничества. Наиболее типичные сценарии корпоративного мошенничества со стороны наёмных работников. Признаки корпоративного мошенничества со стороны наёмных работников. Сценарии корпоративного мошенничества со стороны руководителей.
   • Квалифицирующие признаки мошенничества. Прямые и косвенные признаки корпоративного мошенничества. Признаки корпоративного мошенничества, выявляемые на основе анализа отношений с деловыми партнёрами в рамках гражданско-правовых отношений.
   • Признаки корпоративного мошенничества, выявляемые на основе анализа поведения сотрудников. Понятие симптомов мошенничества, применительно к человеческому фактору. Психологические приёмы, применяемые для вычисления мошеннических схем. Выстраивание отношений между сотрудниками. Служб безопасности и персоналом по вычислению и пресечению корпоративного мошенничества.
   • Косвенные признаки корпоративного мошенничества, связанные со слабостями внутрифирменного контроля (отсутствие разделения обязанностей, отсутствие физической охраны, отсутствие независимых проверок, отсутствие соответствующих полномочий, отсутствие соответствующих документов и записей и т.д.).
   • Защита экономических интересов компании от мошеннических операций. Общий план действий по борьбе с мошенничеством (предупреждение, обнаружение, расследование). Определение в компании должностей с мошенническими рисками. Основные способы устранения возможностей корпоративного мошенничества.
   • Организационные, кадровые и контрольные меры по предупреждению корпоративного мошенничества. Взаимоотношения службы безопасности компании с государственными следственными и правоохранительными органами в связи с возбуждением уголовных дел по деяниям, классифицирующихся по статье 159 Уголовного кодекса Российской Федерации (мошенничество).
   • Процедуры проведения внутренних проверок и финансовых расследований.
   • Что такое внутренняя проверка и в каких случаях она проводится. Основания для её проведения. Составление матрицы проведения проверки.
   • Особенность проведения внутренних проверок по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников компании. Порядок взаимодействия подразделений предприятия в процессе проведения внутренней проверки. Процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе её проведения.
   • Использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?
   • Документальное оформление результатов внутренней проверки. Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами проверок.
   • Финансовые расследования в договорной работе компании. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе.
   • Анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров.
   • Сбор и анализ информации по контрагентам компании на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов.
   • Документарный анализ гражданско-правовых отношений компании с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа.
   • Анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества компании.
   • Антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключённых компанией договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности.
   • Проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в компании. Беседы и интервью.
   • Международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).

4. Сбор и анализ информации при оценке надёжности контрагентов

   • Внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции и способы противодействия им. Общее определение понятий "угроза" и "внешняя угроза" с точки зрения безопасности предприятия. Основные внешние угрозы безопасности предприятия. Современные методы недобросовестной конкуренции. Основные способы противодействия методам недобросовестной конкуренции.
   • Определение возможности наступления негативных последствий и их нейтрализация. Основные виды негативных последствий. Основные методы нейтрализации негативных последствий.
   • Деловая разведка, как инструмент достижения конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники информации при ведении деловой разведки. "Деловая разведка" и "конкурентное преимущество". Основные цели и задачи деловой разведки. Деловая разведка как инструмент конкурентного преимущества. Нормативно-правовая база функционирования. Источники и методы получения информации при ведении деловой разведки.
   • Место деловой разведки в комплексной системе обеспечения безопасности предприятия. Технические средства ведения деловой разведки. Функциональная модель типовой системы безопасности. Технические средства ведения деловой разведки.
   • "Конкурентные войны": стратегия и тактика выживания на рынке. Коммерческий шпионаж в современных условиях: субъекты ведения, способы и приёмы доступа к закрытым источникам информации. Методы выявления и локализации последствий. "Конкурентные войны", "стратегия" и "тактика". Стратегия и тактика выживания на рынке, с точки зрения системы безопасности. "Шпионаж" и "коммерческий шпионаж" Субъекты коммерческого шпионажа. Основные способы доступа к закрытым источникам информации. Основные методы выявления актов коммерческого шпионажа. Основные способы локализации агрессий коммерческого шпионажа.

5. Режим коммерческой тайны. Конфиденциальное делопроизводство. Актуальные вопросы защиты персональных данных.

   • Законодательство РФ в области защиты информации. Понятие конфиденциальная информация и конфиденциальность информации. Информация, доступ к которой не может быть ограничен.
   • Источники конфиденциальной информации. Виды и формы представления конфиденциальной информации.
   • Основные направления защиты конфиденциальной информации. Системный подход к защите информации.
   • Правовые, организационные, режимные, технические и инженерно-технические мероприятия по защите конфиденциальной информации. Создание внутриобъектового и пропускного режимов на предприятии. Физическая защита охраняемых информационных ресурсов.
   • Работники организации как основной канал утечки конфиденциальной информации. Политика кадровой безопасности. Мероприятия по предотвращению разглашения конфиденциальной информации как работающими, так и уволившимися работниками.
   • Профессиональная тайна как составная часть конфиденциальной информации.
   • Служебная тайна как составная часть конфиденциальной информации. Правовой режим применения ограничения доступа к информации в виде пометки "для служебного пользования".
   • Законодательство РФ по коммерческой тайне. Создание режима коммерческой тайны. Подготовительные мероприятия перед созданием режима коммерческой тайны. Определение цели создания режима коммерческой тайны.
   • Перечень сведений, составляющих коммерческую тайну предприятия и сроков её защиты. Порядок присвоения и снятия грифа.
   • Допуск работников к документам, содержащим коммерческую тайну. Оформление обязательств по сохранению коммерческой тайны предприятия. Обучение и контроль за работниками, допущенными к коммерческой тайне.
   • Защита коммерческих секретов в гражданско-правовых отношениях. Оформление контрагентом обязательств по сохранению и защите коммерческой тайны, полученную на основе договора.
   • Порядок предоставления информации, составляющую коммерческую тайну государственным контролирующим и правоохранительным органам.
   • Виды юридической ответственности за разглашение коммерческой тайны, а также за незаконное получение этой информации. Необходимые и достаточные условия для её наступления. Обзор судебной практики.
   • Построение конфиденциального делопроизводства на предприятии. Определение порядка работы с конфиденциальными документами. Электронный документооборот.
   • Способы и средства защиты конфиденциального делопроизводства. Основные направления защиты материальных и электронных конфиденциальных документов. Технические средства защиты конфиденциального делопроизводства.
   • ФЗ "О персональных данных", основные нормы закона, применяемые термины и определения. Основные правовые акты регуляторов, регламентирующие требования к обработке персональных данных.
   • Формирование правового режима защиты персональных данных. Общие требования по защите персональных данных. Организационные, технические, а также IT-мероприятия при обработке персональных данных. Создание локальной базы организационно-распорядительных документов.
   • Пошаговый алгоритм действий по созданию в компании системы обработки персональных данных, удовлетворяющей требованиям регуляторов.
   • Государственный контроль за обработкой на предприятиях персональных данных.